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证监会撤销华信证券全部业务许可 并进行行政清理和托管
2019-11-15 23:40:11 中国网财经

中国网财经11月15日讯 证监会日前发布公告,称上海华信证券有限责任公司(以下简称“华信证券”)违法为股东及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标不符合规定且逾期未改正,严重损害客户合法权益,危及公司稳健运行。

证监会表示,决定于2019年11月15日撤销华信证券的全部业务许可,并对华信证券进行行政清理和托管。

以下为公告全文:

鉴于上海华信证券有限责任公司(以下简称华信证券)违法为股东及其关联方提供融资、违规开展资产管理业务、净资本等风险控制指标不符合规定且逾期未改正,严重损害客户合法权益,危及公司稳健运行,根据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》相关规定,中国证监会决定于2019年11月15日撤销华信证券的全部业务许可,并对华信证券进行行政清理和托管。现将相关事项公告如下:

一、中国证监会委托国浩律师(北京)事务所成立行政清理组,对华信证券(含分支机构及子公司)进行行政清理。行政清理期间,行政清理组组长行使华信证券法定代表人职权。行政清理组组长:王旻。

二、行政清理期间,中国证监会委托国泰君安证券股份有限公司成立托管组,对华信证券的证券经纪等涉及客户的业务进行托管。托管组组长:王松。

三、行政清理期间,中国证监会派驻风险处置现场工作组,对华信证券、行政清理组及托管组进行监督和指导。行政清理组及托管组应当依法履职,保护客户和相关方合法权益。现场工作组组长:吴萌。

四、行政清理期限自2019年11月15日起,原则上不超过12个月。

(责任编辑: 六六 )