2017-03-18

作者：郑利鹏

2016年12月12日，天津环融集团有限公司（以下简称“天津环融”）再次顺利通过年检。这是天津环融连续第四年通过了交易所会员单位年检。

然而，早在4年前，张晓（化名，下同）在天津环融贵金属经营有限公司深圳分公司福田营业部（以下简称“深圳环融福田营业部”）进行开户投资。不久，她发现该公司业务负责人黄某利用她的账户密码代她操盘，并在短期内产生巨额亏损。随后，张晓报警，并获得王丽（化名，下同）作证支持。

张晓向《中国经营报》记者证实：上述天津环融贵金属经营有限公司深圳分公司是天津环融旗下的公司，而其福田营业部所在交易平台则是天津贵金属交易所（以下简称“津贵所”），天津环融是津贵所第127号会员单位。

津贵所官网于2016年12月12日发布的首批通过2016年度会员年检的名单中，天津环融赫然在列。翻阅津贵所历年年检通过名单也可以发现，即便有4年前深圳环融被立案的“污点”，天津环融也依然可以顺利过审。

本报记者曾就天津环融以及津贵所会员审核门槛等相关问题向津贵所致函、致电，但是截至发稿，尚未收到具体回复。

自下而上的举报

2017年2月，一场席卷全国交易所的清理整顿工作拉开帷幕。

其实，在业内早已山雨欲来。

根据媒体披露，春节前后，已有多多云、海西云交易、华益金安云交易等多个平台宣布暂停交易，部分微盘则选择了更换“马甲”来规避监管风险，如天涯微盘现已更名为“天涯投教”。

此外，贵金属等现货交易场所也做出了相应调整，纷纷将相关合约退市，同时对下属经纪商进行规范。

天津一家不愿具名的平台负责人在接受记者采访时称，早在去年9月前后，就有整顿风声，有些平台那时就已开始收手清盘。

1月16日，业内有消息称，全国共有300多家涉嫌非法期货交易、“类证券”投机交易等违规交易场所，集中在大连、河北、湖南、宁夏、北京等地，多为贵金属、邮币卡、原油交易所。这份资料最终得到监管层有关部门的证实。根据披露，此次摸底统计，全国36个省（区、市）共设有交易场所1131家，单个地区交易所数量超过50家的城市中，大连居首，有86家，其次是河北（79家）、上海（71家）、江苏（70家）、青岛（66家）。

在业内人士看来，这显然是一场自上而下的清理整顿。但是，在投资维权者看来，这是一场自下而上“绝杀”的最好时机。

本报记者加入多个现货维权群里调查跟踪发现，自2016年底监管趋紧以来，各维权群明显活跃，群里每天都有人发布全国各地金融监管部门对现货交易平台的最新动态。每当有会员单位被公安部门立案侦查时，群里就会出现一片欢呼、鼓励的表情。

“我认为，在监管部门严厉打击诈骗平台的风口上维权比以前更容易一些，之前立案都难，更别提抓人了。”陕西投资者张萌（化名，下同）告诉记者。

据了解，2017年以来，先后有河北大宗、中部大宗、渤海商品交易所等多个平台的会员单位被立案调查。

手法曝光

张晓把旧案翻出，也和这场自下而上的举报运动不无关系。

据了解，2012年，张晓经过朋友介绍，在深圳环融福田营业部进行贵金属投资交易。当初对方公司的总监黄某承诺，由公司指导投资，保证能赚钱。然而，正式开始交易之后，张晓就发现自己可能被骗了。

据张晓讲述，深圳环融福田营业部环融所给的投资策略都和实际发生的情况相反，例如，本该在第二天上涨，但策略里会写大跌，顾客本应该抛出的操作都变为买入。不仅如此，“佣金、点差、还有每买一手的手续费等很高。特别是万分之二的隔夜费，这个之前没有跟我们说过，意味着钱即使放在里面不动，每天也会损失很多。”

更为严重的是，张晓被王丽告知，公司内部有人在后台操作自己的账户。“我就立刻报警了，当时深圳环融的高管也承认他们确实操作了我的账户”。

本报记者从王丽处证实了上述说法。王丽进一步告诉记者，当时被深圳环融福田营业部操作账户的不止张晓一个。“后来的具体进展我就不太清楚了，在入职之前，我也不知道公司具体干的是什么，我也不了解现货交易。”王丽告诉记者。

张晓告诉记者，因为她坚持报警、立案，当时黄某曾承诺为她在深圳另外开设一家类似平台，并承诺赚钱金额。其中，赚钱来源一项显示，保证投资者亏损的头寸为60%起步。

本报记者查询工商资料得知，深圳环融及深圳环融福田营业部均为独立法人。其中，深圳环融法人为姜延春，股东为天津环融。深圳环融福田营业部法人为杨子军。目前两家公司均为已注销状态。

会员单位乱象

津贵所会员单位引发的问题并非首次。

据《21世纪经济报道》披露，2014年8月20日，津贵所下属131号中翊金行（天津）贵金属经营有限公司和198号天津天盛贵金属经营有限公司，两会员单位领导卷款潜逃。

本报记者调查发现，天津环融应该属于颇具规模的会员单位。

工商资料显示，天津环融成立于2010年，法人为刘俊，注册资金为5000万元。2015年年报显示，前述姜延春以认缴和实缴金额均为2325万位居第一股东。

天津环融官网显示，一直以来，该公司都采用全国设点模式来进行扩容。其中，上海和深圳都设立了大区公司。

本报记者在国家企业信用信息公示系统查询的结果显示，有4家企业与天津环融集团存在直接关系。其中，上海分公司、深圳分公司、盘锦分公司均有母公司股东直接担任法人，新余市长青路营业部则是公司法人。目前，深圳分公司和盘锦分公司均已处于注销状态。

值得注意的是，天津环融官网介绍，除了在全国开设分公司设点外，加盟模式也是常年开设，并设立24小时服务热线。

记者利用天眼查关键词查询中输入“天津环融贵金属经营有限公司” （天津环融集团曾用名）搜索显示，以“天津环融贵金属经营有限公司××分公司”注册过的企业有22家（含上述上海、深圳、盘锦等分公司），其中部分已经处于注销或吊销状态。不过，目前尚未能进一步查证上述22家企业中与天津环融存在加盟关系的企业数字。

前述不愿具名的天津交易所业内人士告诉记者，由于现货交易不少采取的是“伪做市商”交易模式，允许会员单位可以持有部分客户头寸风险敞口，所以，一旦会员单位出现诈骗、跑路等问题，投资者的资金一定会受到影响。不过，其未对津贵所的具体交易模式加以评价。

津贵所官网显示，2016年通过年度审核的会员单位共分两批，其中首批34家，第二批14家。值得注意的是，127号会员单位天津环融也在首批通过审核之列。

本报记者回溯2012年至今通过年检会员单位名单发现，在被投资者举报的当年，天津环融顺利通过会员单位年检，除此之外，尚有多家被投资者举报的会员单位也均在通过名单之内。